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市政府辦關于印發宿遷市新興產業創業投資基金管理辦法的通知
2012-11-16 11:15:17   來源:


 
 
 
市政府辦公室關于印發宿遷市新興產業
創業投資引導基金管理辦法的通知
 
宿政辦發〔2012〕230號
 
各縣、區人民政府,宿遷經濟開發區、市湖濱新城、蘇州宿遷工業園區、市軟件與服務外包產業園、市洋河新城,市各委、辦、局,市各直屬單位:
宿遷市新興產業創業投資引導基金管理辦法》已經市人民政府同意,現予印發,請認真貫徹執行。
 
 
 
宿遷市人民政府辦公室
2012年11月5日
 
 
 
 
 
宿遷市新興產業創業投資引導基金管理辦法
 
第一章 總 則
第一條 為鼓勵我市創業投資企業發展,增加創業投資資本供給,引導創業投資企業向新興產業領域的企業投資,促進新興產業壯大規模,根據《國務院辦公廳轉發發展改革委等部門關于創業投資引導基金規范設立與運作指導意見的通知》(國辦發〔2008〕116號)、《創業投資企業管理暫行辦法》(國家發改委等十部委2005年第39號令)、《省政府辦公廳關于轉發省財政廳 省發展改革委江蘇省新興產業創業投資引導基金管理辦法的通知》(蘇政辦發〔2010〕153號)、《市政府關于加快創業投資發展的若干意見》(宿政發〔2009〕52號)等文件精神,制定本辦法。
第二條 宿遷市新興產業創業投資引導基金(以下簡稱“引導基金”)是由市政府設立并按市場化方式運作的政策性基金,專項用于引導創業投資企業重點投向宿遷市區范圍內的新能源、新材料、生物技術和新醫藥、節能環保、新一代信息技術和軟件、新能源汽車、智能電網、先進裝備制造等新興產業領域的創業企業。
本辦法所稱的創業投資企業(以下簡稱“創投企業”),是指向創業企業進行股權投資,待創業企業發育相對成熟后,通過股權轉讓獲得資本增值收益的企業組織。
第三條 引導基金首期規模為1億元人民幣,按照“政府引導、市場運作、科學決策、嚴格管理”的原則運行。
第四條 引導基金與現有的國家、省級引導資金建立協調配合機制,科學合理使用資金,提高資金配置效率。
第二章 組織架構
第五條 市政府設立引導基金管理委員會(以下簡稱“管理委員會”),管理委員會由市政府分管領導和市財政局、金融辦、發展改革委、科技局、經濟和信息化委等部門負責人組成,市政府分管領導為管理委員會主任。
管理委員會主要負責有關引導基金重大事項的決策和協調,包括資金籌措、合資合作方選擇、管理制度、運行機制、風險控制、績效獎懲等。具體職責是:
(一)涉及引導基金重大事項的決策,確定投資方向和投資原則;
(二)審查批準投資項目的管理、風險控制、投資退出機制和業績考核等制度;
(三)審查批準年度資金籌集、投資計劃;
(四)向國家、省提出與國家、省引導基金合作的申請。
第六條 管理委員會每半年召開一次例會,如有需要,主任可決定召集特別會議。
第七條 管理委員會下設辦公室,負責管理委員會日常事務。辦公室設在市財政局,由市財政局局長兼任辦公室主任,市發展改革委、市金融辦分管負責人兼任辦公室副主任。辦公室對管理委員會負責,主要履行以下職責:
(一)貫徹執行管理委員會確定的發展規劃和年度工作計劃;
(二)組織協調引導基金的運作;
(三)監督檢查投資項目及資金使用情況;
(四)向管理委員會提交年度工作報告;
(五)完成管理委員會交辦的其他工作。
第八條 建立專家評審制度。市發展改革委牽頭設立評審委員會,受管理委員會的委托,對市、縣區和創投管理團隊的申請方案進行合規性初選,組織有關部門和專家對引導基金投資和合作方案進行獨立評審,并將評審意見報管理委員會審查批準。
第九條 經市人民政府批準,指定市產權交易中心為引導基金的出資人代表,代行出資人權利和義務。
第三章 引導方式
第十條 引導基金主要采取階段參股、跟進投資、投資保障和風險補助等引導方式運作,以階段參股和跟進投資為主。
第十一條  引導基金引導方式的界定:
(一)階段參股是指引導基金向創投企業進行股權投資,并在約定期限內退出。主要支持與社會資本共同發起設立新的創投企業;
(二)跟進投資是指對創投企業選定投資的創業企業,引導基金與創投企業以同等條件共同投資的投資行為;
(三)投資保障是指創投企業對具有投資潛力、但暫時不符合投資條件的新興產業領域的初創期創業企業在投資前提供創業輔導,引導基金給予資金資助;
(四)風險補助是指引導基金對創投企業投資于風險較高的種子期、初創期創業企業時產生的投資損失給予一定的資金補助。
第十二條 引導基金通過階段參股方式投資的,應向社會公開征集合作的管理團隊,吸引社會資本共同發起設立創投企業。  
引導基金參股創投企業可采取承諾注資的方式分期到位,但不先于社會資本到位,對單個創投企業的參股比例不超過30%,且不能成為第一大股東。引導基金與國家、省級引導基金參股同一家創投企業的,政府性引導基金的合計參股比例不得超過50%。
第十三條 引導基金通過跟進投資方式投資的資金不得超過全部投資額的10%,且對單個創業企業原則上只能跟進投資一次。
跟進投資僅限于創投企業投資初創期創業企業,引導基金可按適當股權比例向該創業企業投資。跟進投資項目應在宿遷市范圍內。
第十四條 本辦法所稱的初創期創業企業,是指主要從事新興產業相關領域的產品研發、生產和服務,成立期限在5年以內的非上市創新型企業,并應當具備下列條件:
(一)直接從事研究開發的科技人員占職工總數的比例在10%以上;
(二)凈資產在2000萬元人民幣以下,每年用于高新技術研究開發的經費占銷售收入的5%以上。
第十五條 引導基金可通過上市轉售、股權協議轉讓、企業回購及破產清算等方式退出。在有受讓人的情況下,引導基金可以隨時退出參股的創投企業和跟進投資的創業企業,其他股東具有優先受讓權。
第四章 投資管理
第十六條 引導基金階段參股的創投企業須滿足以下條件:
(一)引導基金參股設立的創投企業,必須按有關規定在宿遷市經工商行政管理部門登記,在備案主管部門備案,并接受監督;
(二)實收資本(或出資額)在3000萬元人民幣以上,或首期出資額在1000萬元以上,并承諾登記注冊后3年內出資額達人民幣3000萬元以上,所有投資者以貨幣形式出資;
(三)有至少3名具備5年以上創業投資或相關業務經驗的專職管理團隊。管理團隊的主要管理人員已經受托管理一家以上經備案的創投企業,且管理業績優良,或有已成功投資和服務兩個以上創投企業的經驗;
(四)管理和運作規范,具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制;
(五)按照國家企業財務、會計制度規定,有健全的內部財務管理制度和會計核算辦法。
第十七條 引導基金階段參股的創投企業,在對創業企業進行投資時應當符合下列原則:
(一)投資對象原則上應當是在宿遷市范圍內注冊設立的創業企業,投資中小創新型企業的資金不低于創投企業全部投資額的60%;
(二)投資對象應從事新興產業相關領域內高科技產品的研發、生產和服務;
(三)投資對象僅限于未上市企業。但所投資的未上市企業上市后,創投企業所持股份的未轉讓部分及其配售部分不在此限;
(四)投資初創期創業企業的投資額比例不得低于創投企業全部投資額的20%;
(五)對單個創業企業的累計投資不得超過創投企業自身注冊資金的20%;
(六)投資對象不能屬于合伙企業,不得投資于其他創投企業;原則上不得控股被投資企業。
第十八條 引導基金參股創投企業應當在《投資合作協議》和《企業章程》中明確下列事項:
(一)在有受讓方的情況下,引導基金可以退出;
(二)參股創投企業的其他股東不先于引導基金退出;
(三)參股創投企業的其他股東未按規定向初創期創業企業投資的,引導基金有權退出。
第十九條 參股創投企業的其他股東自引導基金投入后3年內購買引導基金在參股創投企業中的股權,轉讓價格按不低于原始投資額和同期國債利息之和確定;超過3年的,轉讓價格根據同股同權原則按當時市值確定。參股創投企業其他股東之外的投資者購買引導基金在參股創投企業中的股權,按上述確定轉讓價格的原則,以公開方式進行。
第二十條 鼓勵首投(即引導基金參股的創投企業先于其他社會投資企業,第一次投向新興產業的創業企業和項目的資金)。當引導基金參股的創投企業,投資于初創期創業企業的投資比例不低于全部投資額的30%時,如其中投向于初創期創業企業的首投資金出現虧損,引導基金可根據事先約定,排在其他股東清償順序最后清償。
第二十一條 引導基金以階段參股方式投資的,在公開征集合作管理團隊時,管理委員會辦公室應要求其提交以下材料:
(一)創投企業注冊資本金募集計劃書;
(二)管理團隊簡歷介紹及成功投資案例分析;
(三)創投企業投資目標規劃和章程;
(四)引導基金與管理團隊的合作協議草本;
(五)引導基金委托管理協議草本;
(六)投資管理、風險控制、投資退出、業績考評等制度草本;
(七)其他需要提交的材料。
第二十二條 引導基金對創業企業進行跟進投資時,由合作的管理團隊向管理委員會辦公室提出申請,并提交以下材料:
(一)被投資企業上年度的會計報表和審計報告(新設立的企業除外);
(二)被投資企業的資產評估報告(新設立的企業除外);
(三)創投企業已批準投資的文件副本;
(四)創投企業編制的《投資建議書》或《可行性研究報告》;
(五)創投企業與被投資企業或其股東簽訂的《投資意向書》;
(六)創投企業的營業執照復印件及章程。
第二十三條 對于符合條件的跟進投資項目,經評審委員會審核并報管理委員會同意,引導基金在確認創投企業已全額出資后,按雙方協議要求辦理跟進投資的出資手續。
第二十四條 引導基金跟進投資形成的股權可以委托共同投資的創投企業管理。采用股權托管的,應當由引導基金與受托機構簽訂《股權托管協議》,明確雙方的權利、義務和股權退出的條件或時間等。
第五章 投資保障和風險補助
第二十五條 引導基金用于投資保障資助資金的來源為引導基金投資收益。
經管理委員會決策同意,引導基金可按照投資收益的一定比例提取風險準備金,對創投企業投資于初創期創業企業的投資損失,可以適量給予風險補助。
風險補助資金主要用于彌補創業投資損失。
第二十六條 投資保障分兩個階段進行。在創投企業與被投資企業簽訂《投資意向書》后,引導基金對被投資企業給予投資前資助;在創投企業完成投資后,引導基金對被投資企業給予投資后資助。
第二十七條 申請投資保障的項目應符合管理委員會確定的投資方向和投資原則。
第二十八條 創投企業在擬對被投資企業進行首投時,可以與被投資企業通過一定程序共同向管理委員會提出投資前資助申請,并提交以下材料:
(一)創投企業與被投資企業簽訂的《投資意向書》和《輔導承諾書》;
(二)被投資企業高新技術研發或高新技術產品產業化的費用支出明細資料;
(三)創投企業對被投資企業的投資計劃情況;
(四)其他需要提交的材料。
第二十九條 申請投資前資助的,創投企業應當與擬被投資企業簽訂《投資意向書》和《輔導承諾書》,明確以下事項:
(一)獲得引導基金資助后,由創投企業向被投資企業提供無償創業輔導的主要內容。輔導期一般為1年,最長不超過2年;
(二)輔導期內被投資企業應達到符合創投企業投資的條件;
(三)創投企業與被投資企業雙方違約責任的追究。
第三十條 符合本辦法第三十條規定,并經評審委員會審核報管理委員會同意的,引導基金可以給予被投資企業投資前資助,資助金額原則上不超過100萬元人民幣。資助資金主要用于補助被投資企業高新技術研發的費用支出。
第三十一條 經過創業輔導,創投企業實施投資后,創投企業與被投資企業可以共同向管理委員會申請投資后資助。經管理委員會審核同意后,引導基金可以根據情況,給予被投資企業原則上不超過100萬元人民幣的投資后資助。資助資金主要用于補助被投資企業高新技術產品產業化的費用支出。
第三十二條 對輔導期結束未實施投資的,創投企業和被投資企業應分別提交專項報告,說明原因。對不屬于不可抗力而未按《投資意向書》和《輔導承諾書》履約的,引導基金依法收回投資前資助資金。
第三十三條 滿足本辦法相關規定的創投企業投資初創期創業企業,在投資退出時如發生投資損失,可以申請引導基金給予風險補助。
第三十四條 經評審委員會審核并報管理委員會批準后,引導基金按照最高不超過創投企業實際投資額的5%給予風險補助,補助金額最高不超過300萬元人民幣。
第六章 監督管理
第三十五條 管理委員會按照有關規定,對引導基金建立有效的績效考核制度,定期對引導基金政策目標、政策效果、擴大引導基金投資規模、資金投向及其資產情況進行評估,并納入公共財政考核評價體系。
第三十六條 引導基金參股創投企業期限原則上不超過5年。如確需超過5年的,須經管理委員會同意。
第三十七條 與引導基金合作的創投管理團隊應及時報告引導基金運行過程中發生的重大事件,并于每季度結束后10個工作日內向管理委員會報送引導基金投資運作、資金使用等情況,于每個會計年度結束后的4個月內提交經注冊會計師審計的年度會計報表。
第三十八條 引導基金以參股方式發起設立創投企業的,可在符合相關法律法規規定的前提下,事先通過公司章程或有限合伙協議約定引導基金的優先分配權和優先清償權。
第三十九條 引導基金不得用于貸款、擔保、贊助、捐贈等支出,未投資金應以定期存單等形式存放銀行或購買國債;引導基金及獲得引導基金支持的創投企業不得投資于流動性證券、期貨、房地產業以及國家、省、市政策限制類行業。
第七章 附 則
第四十條 本辦法施行前的相關規定與本辦法不一致的,以本辦法規定為準。
第四十一條 本辦法由管理委員會授權管理委員會辦公室解釋。本辦法的制訂和修改,須經管理委員會通過并報市人民政府批準后生效。
第四十二條 本辦法自發布之日起施行。
 
 
抄送:市委各部委辦,市人大常委會辦公室,市政協辦公室,市法院,市檢察院,宿遷軍分區。
宿遷市人民政府辦公室              2012年11月6日印發
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